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     典当行及分支机构设立初审

一、典当行设立初审

办理条件:

1、典当行注册资本不低于3000万元人民币,且最低限额为股东实缴的货币资本;

2、典当行经营场所面积不小于80平方米,其承租或拨付使用期限在2年以上;

        3、由2家以上法人股东和自然人股东组成,且法人股东相对控股,第一大股东必须是法人股东;

4、法人股东须是经营三年以上且连续两年盈利的法人企业,净资产不得低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业净资产不得低于资产总额的80%

        5、法人股东(企业)的法定代表人、自然人股东、典当行拟任法定代表人和其他高级管理人员均非公务员,法人股东的法人代表与典当行的法人代表不得同为一人;

        6、有符合《典当管理办法》规定的安全制度和安全防范设施;

7、符合国家和省对典当行统筹规划、合理布局的要求。

二、典当行分支机构设立初审

    办理条件:

        1、经营典当业务3年以上,注册资本必须达到同一地区新增典当行的注册资本规模;

        2、有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施;

        3、最近2年连续盈利,无违法违规经营记录;

        4、典当行对每个分支机构,需拨付不少于人民币500万元的营运资金,分支机构营运资金总额不超过典当行注册资本的50%

        5、有符合《典当管理办法》规定的安全制度和安全防范设施;

        6、符合国家和省对典当行及其分支机构规划布局的要求。

三、典当行及分支机构变更登记事项初审

    办理条件:

        1、典当行变更机构名称、注册资本、法定代表人、在本市范围内变更住所、转让股份的,由各市商务主管部门审核后,报送省级商务主管部门审批。

        2、典当行增加注册资本应当符合下列条件:

          1.与开业时间或者前一次增资相隔的时间在一年以上;

          2.一年内没有违法违规经营记录。

        3、典当行变更注册资本或者调整股本结构,新进入的个人股东和拟任高级管理人员应当接受资格审查;新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。新进入的法人股东准入条件与新设典当行条件一致。

一、典当行设立初审

    材料要求:(各3份)

1、申请文件(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围、符合《典当管理办法》规定的安全制度和安全防范设施,典当行的业务规则及管理制度等内容)及可行性研究报告;;

2、《企业名称预先核准通知书》(复印件);

3、股东出资协议及出资承诺书(注明入股资金来源合法,未以借贷资金或他人委托资金入股;承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保);

4、公司章程;

5、具有法定资格的验资机构出具的验资报告(验资日期须在报送到省厅3个月以内);

6、法人股东(企业)的法定代表人、自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)的身份证(复印件);法人股东缴纳营业税和所得税记录证明;

7、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东上年度财务审计报告(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表);

8、具有法定资格的会计师事务所出具法人股东出资能力证明(须注明:出资额需小于流动资产与流动负债的差额,且在净资产范围内;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%;房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%);

9、法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本(复印件,有效期距申请材料报至省厅的日期在3年以上);

10、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件(承租或拨付使用期限在2年以上);

11、国有资产投资典当行的,需上级国资管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(须注明:同意国有资本进入典当行;承诺退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资部门办理相关国资转让手续);

12、上市公司投资典当行的承诺函(要求注明:积极配合商务主管部门的监管工作,接受对其和下属典当行之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等)。

13、典当行(分支机构)备案登记表。

二、典当行分支机构设立初审

    材料要求:(各3份)

1、设立分支机构的申请文件(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等),股东会决议及可行性研究报告;

2、具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近2年的财务审计报告(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页均需加盖有资质会计师事务所公章);

3、会计师事务所出具的运营资金拨付证明(包括银行进帐单及银行询证函复印件等银行出具的出资证明,每页均需加盖验资机构公章。出具的验资报告距申报材料报至我厅的日期在3个月以内,资金保存在银行的验资账户内,直至领取营业执照);

4、拟任分支机构负责人的有效身份证(复印件);

5、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件(承租或拨付使用期限在2年以上);

6、企业出具的申报材料真实性保证书;

7、市商务主管部门出具的最近2年无违法违规经营记录的证明文件;

8、典当行营业执照、典当经营许可证复印件;

9、典当行(分支机构)备案登记表。

三、典当行及分支机构变更登记事项初审

    材料要求:(各3份)

    1企业申请书及典当行变更登记事项申请表原件加盖公章;

    2股东会议决议原件,加盖公章及全体股东签名;

    3《典当经营许可证》、《营业执照》、《特种行业许可证》正副本复印件,办理所有变更事项均须提供;

    4企业名称预先核准通知书复印件变更企业名称的需提供

    5租赁合同(原件)及房产证明(复印件)原件或复印件变更住所的需提供

    6新任法定代表人(新股东)身份证复印件变更法定代表人、自然人股东的需提供

    7验资报告、银行询证函、银行进帐单原件变更注册资本的需提供

    8拟增资的法人股东《营业执照》副本复印件、《上年度审计报告》;新法人股东营业执照(复印件1份)、近2年审计报告及出资能力证明、出资承认书等各1份,法人股东增加注册资本的需提供

    9股权转让协议原件,变更股权的需提供

四、《典当经营许可证》到期换证

     材料要求:(各3份)

1、《典当经营许可证》到期换证申请表;

  2、《典当经营许可证》正副本及复印件。

五、《典当经营许可证》遗失补办

     材料要求:(各3份)

    1《典当经营许可证》遗失补办申请书及申请表原件加盖公章;

2、省级以上主要媒体刊登的遗失公告复印件。

六、典当行及分支机构注销

     材料要求:(各3份)

1、注销典当行及分支机构申请表;

2、《典当经营许可证》正副本及其复印件。

备注:申请人应将所有上报材料按顺序用A4纸装订成册并附目录、联系人、联系电话等。

15个工作日 

免费办理

审批服务科室:审批服务办公室

工作时间:工作日8:30-12:0014:30-17:30  

    址:中山市博爱六路22号市行政服务中心一楼A08、A09窗口

联系电话:8981722089817223

传真号码:89817222

监督管理科室:国内贸易管理科

工作时间:工作日8:30-12:0014:30-17:30  

    址:中山市中山二路57A座五楼

联系电话:8989272189892725

传真号码:89892727

 

1、《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令)

2、商务部 公安部关于贯彻实施《典当管理办法》有关问题的通知(商建发[2005]201号)

3、商务部关于印发《典当行业监管规定》的通知(商流通发[2012]423号)

 

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